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慧点科技-人保集团内控管理平台

[摘要]通过本次人保集团内控工作管理系统的建设,从业务上建立人保集团统一使用的以风险管理为导向的内控工作管理体系。通过固化内控项目成果,支撑内控管理工作过程,为内部控制第二道防线搭建内控设计、执行、评价与改进的工作平台,统一集团内控工作标准,通过该平台完成《内部控制手册》和《内部控制评价手册》的更新维护、内控流程的完善和优化、内控评价测试
客户简介

中国人保集团于2009年完成股改后,集团公司构建了适应保险金融集团有效运营、科学规范的公司治理结构,全面风险管理体系建设日益深入,逐步建立和完善内部控制各项制度,同时注意加强对子公司的指导和管理,初步在全集团构建了以风险管理为导向的、多层次、全方位、一体化的内部控制体系框架。

 

项目背景

通过本次人保集团内控工作管理系统的建设,从业务上建立人保集团统一使用的以风险管理为导向的内控工作管理体系。通过固化内控项目成果,支撑内控管理工作过程,为内部控制第二道防线搭建内控设计、执行、评价与改进的工作平台,统一集团内控工作标准,通过该平台完成《内部控制手册》和《内部控制评价手册》的更新维护、内控流程的完善和优化、内控评价测试的组织和实施、内控缺陷的认定、缺陷整改的组织和跟踪,内控评价报告的编制等工作,从而降低内控合规工作成本,保证管理质量,提高管理效率和效果,满足集团整体上市前后内控评价和内控审计的需要。

 

建设内容

内控工作管理信息系统的功能可分以下三大部分:

一是基础应用部分,主要包括系统管理、用户管理、标准和基础数据管理等模块,可实现系统用户、权限、密码及日志的管理,实现内控流程、内控矩阵、风险控制点、评价范围标准、缺陷认定标准和整改案例等内控基础数据的管理和法律法规和制度库的管理(实现内控监管规定、公司规章制度条文与对应流程、节点的匹配)。

 

二是业务应用部分,主要包括内控建设、内控评估、缺陷管理、工作管理等模块,可完成内控手册维护、内控测试、内控缺陷评价、缺陷整改跟踪、流程完善和优化等工作,实现内控管理由手工向信息系统自动化操作的过渡,提高内控工作效率和质量。

 

三是展现和交流部分,主要包括报告管理、报表管理和展示、知识库和交流平台等模块,可实现保监会、A股所需内控报告的自动生成,内控评估结果的全面展示等功能,并为相关人员快速查询、掌握内控专业知识和深入沟通交流提供便利。

 

 

经验总结

通过系统及咨询项目的实施,从业务上建立人保集团统一使用的以风险管理为导向的内控工作管理体系。

 

人保集团的内控工作管理系统实现了对集团及各险种分公司的内部控制管理工作的全面支持,支持对内控执行手册中控制点、风险点的梳理、分配、更新和维护,能将控制点、风险点与具体部门、岗位钩稽。

 

支持集团、总、省级分公司、地市分公司多级联动的内控评估工作,通过内控工作计划的制定与分解,保持内控工作的步调一致与工作协同,系统对范围确定、内控评估与签署认证等过程提供全面而有效地支持,帮助集团各级单位实施统一的流程化遵从和内控评估。

 

统一集团内控工作标准,采用“集团+各总公司”的二级部署架构,完成集团与各总公司系统的互联互通。

 

整个内控管理工作过程都可以进行关键点的监控与分析,并形成相应的报告和视图供公司和部门领导、内控管理人员来查看与审阅。系统还应用类似的管理方法与过程对外部监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度等的遵循工作进行管理。




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